أهم هذه المخالفات والتي تتعلق بعدم الالتزام بتقديم جميع المعلومات والبيانات إلى الهيئة بموجب كتب خطية موقعة حسب الأصول. والتأثير سلباً أو محاولة التأثير سلباً على السوق من خلال شراء أوراق مالية بسعر عالٍ وبيعها لاحقاً بسعر منخفض من دون أي سبب جوهري و خفض سعر السهم بذلك. و إدخال الصفقات في آخر جلسة التداول للتأثير على سعر الإغلاق. وتنفيذ أوامر للشراء أو للبيع خارج قاعة التداول. وممارسة أعمال الخدمات المالية من خلال أشخاص غير معتمدين. وعدم إبلاغ الشركات للهيئة خلال سبعة أيام من تاريخ توقف الشخص المسجل عن أداء وظيفة واجبة الاعتماد أو تركه للخدمة أو انتهاء علاقته بها وعدم مراعاة مصالح العملاء وتنفيذ أوامرهم خلافاً لأسبقية ورودها. و عدم اشتمال التفويض على البيانات المحددة من قبل الهيئة، وخصوصاً تاريخ وتوقيت ورودها. و مخالفة نسب الملاءة المالية. والتأخر بموافاة الهيئة أسبوعياً وشهرياً بالكشوفات اللازمة. ومن هذه المخالفات أيضاً عدم التزام الشركة بتعميمات الإفصاح من حيث شكل وتوقيت تقديم هذه الإفصاحات وعدم إعلام المصرف أن الأموال المودعة لديه في الحساب الخاص بأموال العملاء «حساب خدمة العملاء التعامل النقدي» تعود إلى عملائه ،وتوثيق ذلك في اتفاقية فتح الحساب مع العميل. وعدم إعلام شركات الوساطة الأشخاص المخولين باستلام التفاويض من عملائه. و قيام شركات الخدمات و الوساطة المالية بتوظيف أموالها خارج سورية و عدم تزويد العملاء بنسخ عن عقود التعامل معهم. وعدم منح العملاء الوقت الكافي لقراءة الاتفاقية و عدم تفريغ التفاويض المستلمة هاتفياً بالنموذج المحدد لذلك.و ممارسة أعمال تخالف غايات الشركة والترخيص الممنوح لها. و عدم إبلاغ الهيئة بالاتفاقيات الموقعة مع المصارف و التي تؤثر على الوضع المالي للشركة.‏