1-إذا لم يكن لديك أي تعامل مسبق بالأوراق المالية و ليس لديك حساب لدى مركز المقاصة و الحفظ المركزي:
- يجب أن تتقدم بطلب تعريف و فتح حساب مستثمر لدى شركة الوساطة فتقوم الشركة بدورها بحساب الإجراءات المتبعة بتعريفك لدى مركز المقاصة والحفظ المركزي كمستثمر ثم فتح حسابين خاصين بك( الأول نوعه حساب مستثمر لدى المركز، الثاني نوعه حساب مستثمر لدى الوسيط) وذلك من خلال نظام المركز الالكتروني ثم يتم إرسال الطلب مع كافة الأوراق الثبوتية الخاصة بك الى مركز المقاصة والحفظ المركزي.
-عندما يتم تعريفك كمستثمر لدى مركز المقاصة والحفظ المركزي يقوم المركز بإصدار رقم مستثمر يدعى (رقم المركز للمستثمر) وهو رقم مميز خاص بك لا يتكرر كما يتم عندها فتح حساب خاص بك كمستثمر لدى مركز المقاصة و الحفظ المركزي.
2-إذا كنت معروفاً مسبقا كمستثمر و لديك حساب لدى المركز (فيه أوراق مالية مودعة):
- يجب أن تتقدم للوسيط بطلب تعريف وفتح حساب مستثمر ، فيقوم الوسيط بفتح حساب خاص بك لديه من خلال نظام المركز الالكتروني (نوعه حساب المستثمر لدى الوسيط) ثم إرسال الطلب مع كافة الأوراق الثبوتية الخاصة بك إلى مركز المقاصة والحفظ المركزي.
- بعد ذلك تتقدم بطلب من خلال الوسيط لتحويل الأوراق المالية التي ترغب بتداولها من حسابك لدى مركز المقاصة و الحفظ المركزي الى حسابك لدى هذا الوسيط و ذلك وفقا للنموذج المعد لذلك (علما أنه يمكن تحويل كافة الأوراق المالية المودعة في حسابك لدى المركز أو جزء منها لغايات التداول) حيث يقوم الوسيط بتحويل هذه الأوراق المالية ومن خلال نظام المركز الإلكتروني وإرسال طلب التحويل الى مركز المقاصة و الحفظ المركزي.
كذلك:
1- بإمكانك كمستثمر أن تقوم بفتح أكثر من حساب تداول لدى عدة وسطاء بحسب حاجتك وغاياتك من التداول ولكن يبقى لديك رقم مميز ورقم حساب واحد لدى مركز المقاصة والحفظ المركزي.
2- بإمكانك الحصول على إشعار بملكياتك من الأوراق المالية و على كشف حساب عن طريق مركز المقاصة والحفظ المركزي.
3- إن جميع تحويلات الأوراق المالية التي لا يتم تنفيذها عن طريق التداول كالتحويلات العائلية والإرثية التي ترغب القيام بها يجب أن تتم عن طريق مركز المقاصة و الحفظ المركزي.
4- يتم تثبيت كافة عمليات الحجز و الرهن والهبة و الوصية و غيرها على الأوراق المالية عن طريق مركز المقاصة والحفظ المركزي.